当前位置:午夜奇闻网>奇哉怪哉 >   正文

证监会:证券经营机构要全面提升合规风控能力

导读:28日,中国证监会副主席李超在中国证券业协会成立30周年座谈会上发表讲话时指出,证券经营机构要将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。近期,中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项

28日,中国证监会副主席李超在中国证券业协会成立30周年座谈会上发表讲话时指出,证券经营机构要将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。近期,中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作,各证券公司要高度重视,认真查漏补缺,更好发挥中介机构“看门人”作用。 

李超表示,“十四五”时期,高质量发展是经济社会发展的主题,更是资本市场和证券行业发展的主题。30而立之年是走向成熟的重要起点,协会要主动作为,与行业同成长共进步,携手迈进高质量发展新阶段。他谈到几点关于行业和协会发展的看法: 

一是坚持回归本源,提升服务实体经济能力。证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介,应该始终坚持服务实体经济这一根本宗旨,并在服务实体经济的实践中汲取前进的不竭动力。30年来,证券行业为服务实体经济融资,助力国企改革、对外开放和脱贫攻坚等国家战略发挥了重要作用,承担了应有的社会责任。进入新发展阶段,构建新发展格局,贯彻新发展理念,全面实行注册制改革、提高直接融资比重等目标任务,对证券行业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感、责任感,从国家大局出发,勇于担当作为,深化金融供给侧结构性改革,为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。 

二是坚持严守底线,强化合规风控意识和实施。证券经营机构要将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。近期,中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作,希望各证券公司加以高度重视,认真查漏补缺,更好发挥中介机构“看门人”作用,着力健全公司治理,夯实行业高质量发展基础。 

三是坚持行稳致远,行业文化建设是一项长期事业,需要从小事抓起,常抓不懈,久久为功。协会要继续深入发挥组织、引导作用,贯彻新发展理念,推动构建中国特色行业文化。进一步加强行业的专业声誉建设,发挥声誉激励和约束作用,督促行业机构珍惜专业声誉,加强声誉风险管理,自觉维护行业专业声誉,促进行业不断提升声誉资本“软实力”。 

四是坚持强基固本,努力提升专业服务能力。证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革,证券公司首先要聚焦主业,健全与注册制改革相适应的能力体系建设,加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型,围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。苦练内功,锤炼经营管理水平,增强合规风控能力,打造高水平、专业化团队。强化创新,为企业和居民提供更加多样化的金融产品工具,提高行业的科技应用水平,稳步发展跨境业务,努力建设高质量的投资银行和财富管理机构。同时还要注意从实际出发,围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势,推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。 

五是坚持担当使命,发挥好自律服务传导作用。下一阶段,协会要坚持自律管理与行政监管的差异化定位,突出自律规则、业务规范的正面清单属性,发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用,注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制,通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业,守正创新,与行政监管协同配合,形成对行政监管的传导、细化和补位作用。

精彩内容
  • 四川达州:2021年最大洪峰过境主城区沿河门市进水
    四川达州:2021年最大洪峰过境主城区沿河门市进水
    2021-08-30
    中新网成都8月29日电 记者 张浪记者29日从四川省达州市应急管理局获悉,当日上午10时30分许,2021年最大洪峰过境四川省达州市主城区,城区滨河路低洼地段通川桥段洪水上涨2米左右,部分沿河门市进水。达州部分航班延误、个别公交线路实行临时绕行。目前,由于达州市州河水位不
  • 【走进乡村看小康】辽宁丹东:春赏桃花今采桃农旅融合促增收
    【走进乡村看小康】辽宁丹东:春赏桃花今采桃农旅融合促增收
    2021-08-30
    央视网消息:您现在看到的是坐落于鸭绿江畔的辽宁丹东河口村。眼下,这里的1.5万亩艳红桃已经进入丰收季,果农们正忙着在枝头下采收,一筐筐艳红桃在经过仔细地分拣、打包后将发往全国各地。春赏桃花今采桃,这也带动了河口村的休闲农业和乡村旅游。现在村里有一半的家庭从事旅游相关产业,村民年人
  • 从青稞地到藏北草原西藏那拉高速一路风光秀丽
    从青稞地到藏北草原西藏那拉高速一路风光秀丽
    2021-08-30
    中新网拉萨8月27日电 记者 江飞波27日,中新网记者乘车途径G6京藏高速公路西藏那曲至拉萨段简称那拉高速公路。据悉,这是首条连接西藏自治区首府拉萨和藏北草原的高速公路,也是当前世界海拔最高的高速公路,两地车程由过去的6个多小时缩短至3小时左右。8月27日,航拍那拉高速与
  • 券商上半年净利最高增642%!两类股投资价值大
    券商上半年净利最高增642%!两类股投资价值大
    2021-08-30
    截至8月28日,目前已有37家上市券商披露2021年中报,其中33家上半年营业收入同比增长,30家净利润同比增长,最高增幅超过642%。中信证券上半年营收及净利润规模仍双双居行业首位。 在业内人士看来,当前在资本市场大发展的背景下,券商行业财富管理、投资业务和机构业务市场空间广阔